附件1

浙江省自然科學(xué)基金“包干制”項(xiàng)目“負(fù)面清單”

一、科研活動(dòng)“負(fù)面清單”

項(xiàng)目研究全流程應(yīng)遵守科研項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)規(guī)范和科學(xué)道德。設(shè)立科研活動(dòng)“負(fù)面清單”如下，列入清單的相關(guān)行為禁止：

1．以偽造、買賣、代寫等弄虛作假方式獲得項(xiàng)目申請(qǐng)材料；申請(qǐng)材料存在虛構(gòu)、夸大已有工作基礎(chǔ)等不實(shí)信息或隱瞞、謊報(bào)重要事項(xiàng)；用已獲其他渠道資助或同年已提交其他機(jī)構(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)書的主體內(nèi)容故意重復(fù)申請(qǐng)。

2．以編造篡改研究數(shù)據(jù)或結(jié)論、實(shí)驗(yàn)過程、圖片（表），購(gòu)買、代寫、代投論文等弄虛作假方式獲得研究成果；在項(xiàng)目實(shí)施過程中隱瞞、謊報(bào)重要事項(xiàng)。

3．論文發(fā)表署名、標(biāo)注不實(shí)等違反論文發(fā)表規(guī)范；違反專利等研究成果署名或侵占他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；故意或片面夸大研究成果學(xué)術(shù)價(jià)值、隱瞞科研風(fēng)險(xiǎn)等。

4．違反科技倫理規(guī)范、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康；違反保密規(guī)定或者管理嚴(yán)重失職。

5．虛構(gòu)、偽造或者未有效保存項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄；未按要求提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

6．提交弄虛作假的項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等驗(yàn)收材料；以項(xiàng)目實(shí)施不相關(guān)的成果充抵交差。

7．不配合監(jiān)督檢查或者評(píng)估評(píng)價(jià)工作。

8.  科研成果宣傳推介中故意隱瞞科研成果的負(fù)面影響。

9．其他法律、法規(guī)以及政策文件或依托單位明確禁止的內(nèi)容。

二、資金使用“負(fù)面清單”

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)嚴(yán)禁用于違反國(guó)家法律法規(guī)的行為，用于從事違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神等要求的行為，用于違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德的行為，嚴(yán)禁管理失職造成財(cái)政資金浪費(fèi)或損失，設(shè)立資金使用“負(fù)面清單”，列入清單的相關(guān)行為禁止：

1．設(shè)備費(fèi)中列支通用辦公設(shè)備。

2．業(yè)務(wù)費(fèi)中列支普通辦公耗材、通用操作系統(tǒng)及辦公軟件；委托不具備相關(guān)資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)范圍不符的單位開展測(cè)試化驗(yàn)加工任務(wù)等違規(guī)轉(zhuǎn)包；超標(biāo)準(zhǔn)列支會(huì)議費(fèi)或列支與會(huì)議無關(guān)的其他費(fèi)用。

3．以假借參與項(xiàng)目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及臨時(shí)聘用的研究人員、科研輔助人員、科研財(cái)務(wù)助理名義或虛構(gòu)人員名單等方式冒領(lǐng)套取勞務(wù)費(fèi)；超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放專家咨詢費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)等；以勞務(wù)費(fèi)形式發(fā)放應(yīng)由單位承擔(dān)的其他人員工資等。

4．項(xiàng)目資金未按規(guī)定進(jìn)行單獨(dú)核算，無故隨意調(diào)整外撥資金，列支與項(xiàng)目無關(guān)的設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、專利年費(fèi)、版面費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等費(fèi)用。

5．以材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)等名義向存在利益輸送關(guān)系的關(guān)聯(lián)單位或特定關(guān)系人等變相轉(zhuǎn)撥項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

6．其他法律、法規(guī)以及政策文件或依托單位明確不得開支的內(nèi)容。

附件2

浙江省自然科學(xué)基金“包干制”項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用信息公開要點(diǎn)

為進(jìn)一步推進(jìn)“包干制”項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督，確保科研經(jīng)費(fèi)規(guī)范合理使用，根據(jù)省財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)要求，結(jié)合單位實(shí)際情況，加快推進(jìn)自然科學(xué)基金項(xiàng)目“包干制”經(jīng)費(fèi)使用信息公開。

1．依托單位是經(jīng)費(fèi)使用和管理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行監(jiān)督管理主體責(zé)任，加快建立和完善項(xiàng)目“包干制”經(jīng)費(fèi)使用的信息公開制度，把信息公開作為內(nèi)部控制和監(jiān)督的重要措施。

2．項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要根據(jù)單位信息公開制度要求，主動(dòng)、如實(shí)地公開“包干制”經(jīng)費(fèi)使用情況，自覺接受監(jiān)督。

3．信息公開堅(jiān)持客觀真實(shí)、民主公開、注重實(shí)效的原則，依托單位要通過本單位門戶網(wǎng)站、內(nèi)部管理系統(tǒng)等有效媒介公開“包干制”項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)使用信息。

4．項(xiàng)目實(shí)施過程中定期公開經(jīng)費(fèi)使用情況，可包括但不限于大額現(xiàn)金支付、大額采購(gòu)設(shè)備和材料明細(xì)等信息，鼓勵(lì)主動(dòng)公開項(xiàng)目支出的公務(wù)卡結(jié)算明細(xì)等信息。結(jié)題驗(yàn)收前主動(dòng)公開項(xiàng)目成果、經(jīng)費(fèi)審計(jì)（決算）報(bào)告和項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告等項(xiàng)目驗(yàn)收材料。

附件3

浙江省自然科學(xué)基金“負(fù)面清單+包干制”結(jié)題項(xiàng)目抽查方案

為加強(qiáng)自然科學(xué)基金“負(fù)面清單+包干制”監(jiān)督管理，根據(jù)《浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法》（浙科金發(fā)〔2020〕3號(hào)）《浙江省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）項(xiàng)目實(shí)施及經(jīng)費(fèi)管理使用監(jiān)督檢查辦法》（浙科發(fā)計(jì)〔2017〕95號(hào)）等要求，制定本方案。

一、總體要求

深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院和省委省政府關(guān)于深化財(cái)政科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的改革精神，全面落實(shí)省自然科學(xué)基金試行“負(fù)面清單+包干制”的全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)任務(wù)要求，建立健全基于信任的項(xiàng)目管理閉環(huán)機(jī)制，督促壓實(shí)科研人員直接責(zé)任和依托單位主體責(zé)任，通過赴實(shí)地、查實(shí)情、問實(shí)效的方式，切實(shí)發(fā)揮隨機(jī)抽查工作強(qiáng)執(zhí)行、促規(guī)范和防風(fēng)險(xiǎn)作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決和糾正實(shí)施過程中存在的問題，懲戒科研失信行為，推動(dòng)形成守規(guī)矩、講誠(chéng)信的良好科研風(fēng)氣。

二、組織實(shí)施

（一）抽查范圍

被抽查項(xiàng)目以隨機(jī)抽取方式確定。抽查范圍為當(dāng)年已結(jié)題驗(yàn)收的基金重大和杰青“包干制”項(xiàng)目，并涵蓋所有依托單位，各單位的項(xiàng)目抽查比例一般控制在30%以內(nèi)，根據(jù)以往年度抽查情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（二）工作安排

抽查工作由省科技廳負(fù)責(zé)，邀請(qǐng)省財(cái)政廳、省教育廳等省級(jí)有關(guān)部門參加，一般在年度項(xiàng)目驗(yàn)收完成后，并向有關(guān)依托單位下達(dá)工作通知，明確抽查項(xiàng)目、時(shí)間安排、工作要求等。委托第三方機(jī)構(gòu)或選取3名以上專家進(jìn)行抽查，其中科研管理、財(cái)務(wù)和技術(shù)專家至少各1名。

（三）抽查內(nèi)容

隨機(jī)抽查以項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單”禁止約定、“包干制”承諾要求、依托單位內(nèi)部管理規(guī)定和內(nèi)控制度等事項(xiàng)為依據(jù)，聚焦內(nèi)控執(zhí)行、信息公開和授權(quán)松綁的檢查和核實(shí)，對(duì)科研活動(dòng)管理、科研經(jīng)費(fèi)使用、科研人員服務(wù)等情況進(jìn)行實(shí)地檢查監(jiān)督。

1．內(nèi)控制度執(zhí)行情況。通過抽查原始憑證、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、翻閱制度等方式，對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)的完備性、規(guī)范性等情況進(jìn)行檢查，現(xiàn)場(chǎng)由財(cái)務(wù)專家對(duì)照內(nèi)控流程和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度等開展重點(diǎn)檢查。 

2．信息公開執(zhí)行情況。對(duì)照內(nèi)部管理規(guī)定，通過內(nèi)部信息公開公示平臺(tái)、信息公開材料和公示材料等，對(duì)內(nèi)部信息公開、驗(yàn)收前公示等執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

3．“負(fù)面清單”執(zhí)行情況。通過現(xiàn)場(chǎng)翻閱科研活動(dòng)原始數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)記錄、研究成果等方式，由技術(shù)專家對(duì)照科研活動(dòng)“負(fù)面清單”，結(jié)合不同學(xué)科科研活動(dòng)內(nèi)在規(guī)律開展重點(diǎn)檢查；通過現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、查看財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)、抽查原始憑證等方式，由財(cái)務(wù)專家對(duì)照經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單”，根據(jù)不同類型單位經(jīng)費(fèi)管理特點(diǎn)開展重點(diǎn)檢查。

4．授權(quán)松綁執(zhí)行情況。通過翻閱制度、查看系統(tǒng)、交流訪談等方式了解項(xiàng)目承擔(dān)單位開展數(shù)字化改革試點(diǎn)、項(xiàng)目支撐條件保障、科研人員授權(quán)服務(wù)等具體舉措，查擺不足、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

（四）結(jié)果應(yīng)用

有效運(yùn)用結(jié)題抽查結(jié)果，建立健全激勵(lì)先進(jìn)、懲戒失信閉環(huán)管理工作體系，引導(dǎo)和倒逼依托單位優(yōu)化服務(wù)、強(qiáng)化管理，為科研人員營(yíng)造更加心無旁騖潛心科學(xué)研究的政策環(huán)境。

1．強(qiáng)化正向激勵(lì)。對(duì)管理規(guī)范、形成典型經(jīng)驗(yàn)的依托單位，在下一個(gè)年度可視情增加不超過10%的自然科學(xué)基金申報(bào)限額等、減少抽查頻次；對(duì)單位內(nèi)部建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度且連續(xù)兩年抽查未發(fā)現(xiàn)問題的，納入簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題財(cái)務(wù)管理試點(diǎn)，由其出具科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)表作為結(jié)題依據(jù)，取消科研項(xiàng)目結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)。

2．加大懲戒力度。對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人違反“負(fù)面清單”的，按程序記入科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，按規(guī)定作出限期整改、終止項(xiàng)目實(shí)施、取消立項(xiàng)資格、收回補(bǔ)助資金、取消一定期限乃至永久取消項(xiàng)目申報(bào)資格等相應(yīng)處理；對(duì)管理失職、不配合監(jiān)督檢查的依托單位，給予限期整改、公開通報(bào)、減少下一年度省自然科學(xué)基金申報(bào)限額乃至取消依托單位資格、提高下一個(gè)年度抽查比例乃至取消試點(diǎn)資格等處理。對(duì)于整改不到位的單位和個(gè)人，完成整改前對(duì)其申請(qǐng)的省財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)不予受理；對(duì)拒不整改的，取消相關(guān)單位承擔(dān)省財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)資格。涉及違法違紀(jì)的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

3．強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。按照科技項(xiàng)目審計(jì)、監(jiān)督、檢查結(jié)果互認(rèn)的要求，抽查結(jié)果及意見錄入科技誠(chéng)信管理系統(tǒng)，并報(bào)省財(cái)政廳、省教育廳等相關(guān)部門備案。對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)和違背科研誠(chéng)信、科研倫理要求的行為，依規(guī)進(jìn)行聯(lián)合懲戒。抽查結(jié)果及處理情況以適當(dāng)形式公開，接受各方監(jiān)督。

三、工作要求

（一）創(chuàng)新理念方法。根據(jù)“最多查一次”的要求，以“簡(jiǎn)”字為要，“實(shí)”字托底，切實(shí)減輕科研單位和科研人員負(fù)擔(dān)。結(jié)合項(xiàng)目過程管理，綜合運(yùn)用書面材料、第三方評(píng)估、大數(shù)據(jù)共享等多種方式和渠道，確保全面高效完成抽查工作。

（二）嚴(yán)肅工作紀(jì)律。檢查人員包括專家必須嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和要求，嚴(yán)格遵守出差以及食宿有關(guān)規(guī)定，確保檢查工作嚴(yán)肅、認(rèn)真、廉潔。嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，簽署承諾書，不得以任何形式向無關(guān)人員泄露任何與隨機(jī)抽查有關(guān)情況。

（三）實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。密切關(guān)注“負(fù)面清單+包干制”結(jié)題抽查的進(jìn)展情況和實(shí)施效果，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并發(fā)現(xiàn)實(shí)施中存在的問題，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整的工作機(jī)制，根據(jù)實(shí)施情況適時(shí)調(diào)整抽查方案和有關(guān)要求，確保管用、好用。