浙江省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項(xiàng)目

投資運(yùn)作方案

根據(jù)《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）精神，制定本方案，適用于浙江省經(jīng)濟(jì)和信息化廳發(fā)起設(shè)立的省產(chǎn)業(yè)基金政策性項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“政策性項(xiàng)目”）的運(yùn)作管理。

一、政策目標(biāo)

政策性項(xiàng)目的發(fā)起設(shè)立要按照省委、省政府?dāng)U大有效投資、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、提高投資效益總體部署要求，貫徹落實(shí)《浙江省數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)條例》，發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)作用，撬動(dòng)社會(huì)資本加大投入，推動(dòng)實(shí)施一批事關(guān)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展大局的重大項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈關(guān)鍵項(xiàng)目和重大非定向基金項(xiàng)目等。以重大項(xiàng)目增量的牽引帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，確保工業(yè)投資持續(xù)穩(wěn)定增長，為建設(shè)全球先進(jìn)制造業(yè)基地，爭(zhēng)創(chuàng)社會(huì)主義現(xiàn)代化先行省，高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、職責(zé)分工

省財(cái)政廳、省經(jīng)信廳、省金融控股公司、基金管理公司等，根據(jù)國家法律法規(guī)及省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法規(guī)定，按照權(quán)責(zé)一致的要求，各司其職，共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基金安全、高效、合規(guī)運(yùn)作，努力實(shí)現(xiàn)政策引導(dǎo)目標(biāo)。

（一）省財(cái)政廳主要職責(zé)

籌措落實(shí)財(cái)政出資資金；負(fù)責(zé)牽頭制定省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法、績效評(píng)價(jià)辦法、盡職免責(zé)指導(dǎo)意見，并對(duì)省產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理情況進(jìn)行績效評(píng)價(jià)和考核。

（二）省經(jīng)信廳主要職責(zé)

負(fù)責(zé)制定省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項(xiàng)目投資運(yùn)作方案；提出年度投資運(yùn)作計(jì)劃；組建省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項(xiàng)目投資決策委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“投決委”），并制定《浙江省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項(xiàng)目投資決策委員會(huì)組建方案及議事規(guī)則》；建立動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫，對(duì)入庫項(xiàng)目開展前期調(diào)研，指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施單位完善項(xiàng)目投資方案，提出立項(xiàng)建議；負(fù)責(zé)按照議事規(guī)則的要求組織召開投決委會(huì)議對(duì)政策性項(xiàng)目立項(xiàng)、投資、退出等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議決策；負(fù)責(zé)本部門決策項(xiàng)目政策目標(biāo)的制定和績效管理；對(duì)基金管理公司投后管理中遇到的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并按職能進(jìn)行分類處置。

（三）省金融控股公司主要職責(zé)

負(fù)責(zé)基金法人主體組建、整合及資金安排等相關(guān)事項(xiàng)；負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織基金法人主體選擇確定基金管理公司，簽訂委托管理協(xié)議；負(fù)責(zé)與國家級(jí)基金對(duì)接合作，引進(jìn)國家級(jí)基金設(shè)立浙江子基金或?qū)ｍ?xiàng)基金、直接投資項(xiàng)目等；負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；負(fù)責(zé)實(shí)施基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)和對(duì)基金管理公司的考核評(píng)價(jià)，定期報(bào)送省產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作相關(guān)情況。

（四）基金管理公司主要職責(zé)

負(fù)責(zé)協(xié)同省經(jīng)信廳做好項(xiàng)目立項(xiàng)的投資方案；負(fù)責(zé)根據(jù)省經(jīng)信廳要求對(duì)政策性項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告，如實(shí)披露項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)擬定政策性項(xiàng)目投資協(xié)議主要條款，落實(shí)入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負(fù)責(zé)對(duì)省產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專戶管理、專賬核算。

三、主要投資對(duì)象

圍繞全球先進(jìn)制造業(yè)基地建設(shè)的“四梁八柱”，重點(diǎn)聚焦“415”產(chǎn)業(yè)集群和標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈，省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）主要投資對(duì)象為：

（一）重大招引項(xiàng)目。世界500強(qiáng)、知名跨國企業(yè)、大型央企、上市企業(yè)等來浙投資數(shù)字經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)項(xiàng)目。

（二）關(guān)鍵領(lǐng)域重大項(xiàng)目。新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥和高性能醫(yī)療器械、新材料、高端裝備、節(jié)能環(huán)保與新能源等新興產(chǎn)業(yè)以及汽車、綠色石化、現(xiàn)代紡織、智能家居等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域重大制造業(yè)項(xiàng)目。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈關(guān)鍵項(xiàng)目。415產(chǎn)業(yè)集群和標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈重大投資項(xiàng)目和關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

（四）綠色低碳產(chǎn)業(yè)重大項(xiàng)目。數(shù)字經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)領(lǐng)域重大綠色低碳項(xiàng)目和節(jié)能減碳改造重大項(xiàng)目。

（五）重大非定向基金項(xiàng)目。為落實(shí)省委省政府重大戰(zhàn)略或?yàn)榕嘤龎汛笾圃鞓I(yè)單項(xiàng)冠軍、專精特新“小巨人”、隱形冠軍等企業(yè)而組建的非定向基金項(xiàng)目。

（六）省委、省政府交辦的其它項(xiàng)目。

四、投資方式和要求

政策性項(xiàng)目投資一般采取直接投資、定向基金模式，經(jīng)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批后可采取非定向基金模式。

（一）直接投資

省產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)不同類別的投資對(duì)象，采取新設(shè)公司、參與增資等方式進(jìn)行直接股權(quán)投資，主要以省內(nèi)特定重大項(xiàng)目為投資標(biāo)的。項(xiàng)目應(yīng)符合以下要求：

1.項(xiàng)目總投資不低于20億元，山區(qū)26縣不低于14億元。

2.省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元。

3.省產(chǎn)業(yè)基金持股比例不超過20%，且不為第一大股東。

（二）定向基金

省產(chǎn)業(yè)基金通過與國家產(chǎn)業(yè)基金、市縣政府國有資本、社會(huì)資本等合作，以私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理，以省內(nèi)特定重大項(xiàng)目或企業(yè)為投資標(biāo)的。定向基金應(yīng)符合以下要求：

1.由投資標(biāo)的所在地市縣政府牽頭發(fā)起設(shè)立。

2.基金規(guī)模不低于20億元，山區(qū)26縣不低于14億元。

3.省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元，出資比例不超過20%，不高于市、縣兩級(jí)政府產(chǎn)業(yè)基金及國資公司合計(jì)出資額，且不為第一大股東；社會(huì)資本出資比例不低于30%。

（三）非定向基金

為落實(shí)國家、省委省政府重大戰(zhàn)略部署，經(jīng)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，以私募方式組建，委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理，以非特定對(duì)象為投資標(biāo)的。非定向基金應(yīng)符合以下要求：

1.基金規(guī)模不低于20億元。

2.省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元，出資比例不超過20%，且不為第一大出資方。

3.非定向基金在浙江省內(nèi)投資比例不低于省產(chǎn)業(yè)基金出資額的3倍。

4.非定向基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資占股比例不超過該企業(yè)的20%，且不超過基金規(guī)模的10%。

5.管理機(jī)構(gòu)在提交非定向基金組建方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立基金總規(guī)模30%的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

（四）其它要求

1.項(xiàng)目實(shí)施地或子基金注冊(cè)地在浙江省內(nèi)，不支持基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)、商貿(mào)旅游、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、園區(qū)改造等項(xiàng)目。

2.符合產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃布局，聚焦省委省政府重大決策部署，優(yōu)先支持省市縣長工程項(xiàng)目、招大引強(qiáng)重點(diǎn)項(xiàng)目。

3.直投項(xiàng)目中涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。對(duì)國家級(jí)基金參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù)。

4.基金投資項(xiàng)目投資存續(xù)期限一般不超過8年，經(jīng)投決委審議批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。

5.子基金管理費(fèi)原則上不高于實(shí)繳金額的2%/年。子基金的管理機(jī)構(gòu)（含管理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人）、資金募集等有關(guān)事項(xiàng)，本辦法不作單獨(dú)規(guī)定的，參照省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法執(zhí)行。

特別重大的項(xiàng)目經(jīng)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批同意后可不受上述規(guī)模及出資比例限制。

五、工作程序

（一）項(xiàng)目征集、入庫

省經(jīng)信廳面向社會(huì)常態(tài)化公開征集產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目，對(duì)各方推薦的項(xiàng)目，由省經(jīng)信廳或委托第三方機(jī)構(gòu)做好對(duì)接和服務(wù)指導(dǎo)，符合基本條件的，經(jīng)市、縣（市、區(qū)）經(jīng)信部門行文上報(bào)后納入動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫。省委、省政府交辦的項(xiàng)目直接納入項(xiàng)目庫管理。

對(duì)動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫的項(xiàng)目，省經(jīng)信廳委托第三方機(jī)構(gòu)或組織專家開展項(xiàng)目論證，根據(jù)論證情況按推薦立項(xiàng)、培育提升、退庫等分類處理。

（二）項(xiàng)目立項(xiàng)

擬立項(xiàng)項(xiàng)目的投資方案應(yīng)明確項(xiàng)目基本情況、投資總規(guī)模、資金組成、投資方式、投資期限、政策目標(biāo)、收益分配、讓利方案、退出安排等事項(xiàng)。省經(jīng)信廳會(huì)同基金管理公司指導(dǎo)項(xiàng)目單位完善擬立項(xiàng)項(xiàng)目投資方案。

擬立項(xiàng)項(xiàng)目的投資方案應(yīng)由市、縣（市、區(qū)）政府正式行文報(bào)省經(jīng)信廳，經(jīng)省經(jīng)信廳黨組會(huì)審議通過后，組織召開投決委會(huì)議進(jìn)行立項(xiàng)決策。立項(xiàng)決策結(jié)果包括同意立項(xiàng)、完善方案后再次立項(xiàng)審議、不同意立項(xiàng)等。同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，報(bào)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審定。對(duì)需報(bào)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意的項(xiàng)目，經(jīng)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)請(qǐng)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

經(jīng)省委省政府同意設(shè)立的非定向基金，由基金管理機(jī)構(gòu)行文報(bào)省經(jīng)信廳，按上述程序進(jìn)行立項(xiàng)決策。

（三）盡職調(diào)查

經(jīng)報(bào)省政府領(lǐng)導(dǎo)同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，省經(jīng)信廳形成書面文件提交基金管理公司�；�金管理公司組織開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告、投資方案和協(xié)議主要條款，報(bào)送省經(jīng)信廳。盡職調(diào)查報(bào)告要如實(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)，提出明確的投資意見。

（四）投資決策

對(duì)擬投資項(xiàng)目，基金管理公司向省經(jīng)信廳報(bào)送盡職調(diào)查報(bào)告、投資方案、協(xié)議主要條款等材料后，投決委辦公室對(duì)材料進(jìn)行審核，報(bào)省經(jīng)信廳主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，適時(shí)組織召開投決委會(huì)議進(jìn)行投資決策。投資決策結(jié)果報(bào)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審定。對(duì)需報(bào)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意的項(xiàng)目，經(jīng)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)請(qǐng)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

（五）協(xié)議簽署

經(jīng)審定或?qū)徟�通過的項(xiàng)目，在省經(jīng)信廳門戶網(wǎng)站或省金融控股公司網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。

經(jīng)公示無異議或異議不成立的，省經(jīng)信廳形成批復(fù)文件交基金管理公司，由基金管理公司根據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目投資方案、協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件。

（六）投后管理

項(xiàng)目協(xié)議簽署后，基金管理公司按照協(xié)議做好投后管理工作，跟進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)情況。如發(fā)生省產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、基金存續(xù)期延長、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化等核心要素變更或重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，由基金管理公司向省經(jīng)信廳報(bào)告，并按省經(jīng)信廳批復(fù)意見進(jìn)行處理。

項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：

1.直投項(xiàng)目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直投項(xiàng)目政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的。

2.子基金管理機(jī)構(gòu)的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。

3.項(xiàng)目或子基金管理機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。

重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)包括但不限于：因技術(shù)、市場(chǎng)等原因?qū)е马?xiàng)目目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)的、企業(yè)發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等。

六、投資退出

（一）退出方式

省產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。

（二）退出程序

1.項(xiàng)目達(dá)到協(xié)議或章程約定的退出條件時(shí)，由基金管理公司按約定方式實(shí)施退出后向省經(jīng)信廳報(bào)備。

2.項(xiàng)目未達(dá)到協(xié)議或章程約定的退出條件，或其他情形下需要提前退出的，由基金管理公司提出項(xiàng)目退出建議，報(bào)省經(jīng)信廳審核，經(jīng)投決委決策并報(bào)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審定后交由基金管理公司實(shí)施。其他情形包括但不限于以下情況：

1.章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。

2.省產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未實(shí)際出資的。

3.未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成省產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。

4.子基金投資項(xiàng)目不符合管理辦法及政策導(dǎo)向的。

5.直投項(xiàng)目發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的。

6.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及省產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

（三）考核驗(yàn)收

項(xiàng)目退出時(shí)，涉及政策目標(biāo)完成情況考核的，由省經(jīng)信廳會(huì)同基金管理公司組織實(shí)施，必要時(shí)可組成考核小組，聘請(qǐng)外部專家或第三方機(jī)構(gòu)參與考核。

（四）讓利機(jī)制

為激勵(lì)項(xiàng)目方盡早達(dá)成政策目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)投資目的，省產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)投資項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)情況予以相應(yīng)讓利。

1.讓利條件。項(xiàng)目管理規(guī)范，實(shí)施期間遵守國家法律法規(guī)，切實(shí)履行協(xié)議約定的各項(xiàng)工作，完成協(xié)議約定的考核目標(biāo)任務(wù)，順利通過考核驗(yàn)收。

2.讓利方式。在相關(guān)讓利機(jī)制出臺(tái)前，省產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)不同對(duì)象制訂差異化的讓利方案。

3.讓利對(duì)象。省產(chǎn)業(yè)基金可將部分收益讓歸項(xiàng)目實(shí)施方、子基金管理人、其它股東或出資人享有。

4.省產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施讓利的，原則上應(yīng)事先在協(xié)議或章程中約定，對(duì)無法事先約定或原有約定發(fā)生變化的，需報(bào)投決委審議決定。涉及資產(chǎn)評(píng)估、招拍掛等有關(guān)要求的，按國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

七、其它規(guī)定

（一）盡職免責(zé)機(jī)制

對(duì)運(yùn)作管理過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)“三個(gè)區(qū)分開來”的原則，對(duì)于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失的，立項(xiàng)和決策機(jī)構(gòu)、代行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、基金管理公司等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。具體按照省產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作管理盡職免責(zé)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）投后管理

基金管理公司應(yīng)定期向省經(jīng)信廳報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施情況，包括但不限于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、技術(shù)攻關(guān)進(jìn)展、股本變化和資金使用等。項(xiàng)目如發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或取得重大成果，基金管理公司應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向省經(jīng)信廳報(bào)告。

（三）違約責(zé)任承擔(dān)

省產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，協(xié)議約定不明的，由基金管理公司與違約方進(jìn)行協(xié)商，提出解決方案。

八、附則

1.政策性項(xiàng)目包括戰(zhàn)略類項(xiàng)目和技術(shù)類項(xiàng)目。

2.子基金包括定向基金和非定向基金。

3.本方案未作規(guī)定的，按省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。

4.本方案報(bào)經(jīng)分管工業(yè)和信息化的省領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后生效。

附件：浙江省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項(xiàng)目投資決策委員會(huì)組建方案及議事規(guī)則.wps